项目立项管理

Posted 2022-08-17 左直拳

先论证，后决策，是现代项目管理的基本原则。机会研究、初步可行性研究、详细可行性研究、评估与决策时投资前期的四个阶段。

一、立项管理的内容

包括提交项目建议书、项目可行性研究、项目招标与投标等内容。

1、项目建议书

1）项目建议书的概念
项目建议书，又称立项申请，是项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时所必须的文件。

项目建议书是项目初始阶段，国家或上级主管部门选择项目的依据，也是可行性研究的依据。如果是涉及外资的项目，必须在项目建议书批准后，方可开展对外工作。有些企业单位也会参照这套模式，上马项目前首先编制项目建议书。

2）项目建议书内容
项目建议书的核心内容：
（1）项目的必要性
（2）项目的市场预测
（3）产品方案或服务的市场预测
（4）项目建设必需的条件

2、项目可行性研究报告
（1）投资必要性
论证项目投资建设的必要性

（2）技术的可行性
一般考虑以下因素：

项目开发的风险
人力资源的有效性
技术能力的可行性
物资（产品）的可用性

技术可行性分析往往决定了项目的方向，一旦开发人员在评估技术可行性分析时估计错误，将会出现严重的后果，造成项目根本上的失败。

（3）财务可行性
（4）组织可行性
（5）经济可行性
（6）社会可行性
（7）风险因素及对策
市场风险、技术风险、财务风险、组织风险、法律风险、经济及社会风险等因素评价，制订规避风险的对策，为项目风险管理提供依据。

3、项目招投标
1、招标
2、投标
3、评标
4、选定项目承建方

二、可行性研究

信息系统项目开发的可行性一般包括可能性、效益性和必要性三个方面，三个方面相辅相成，缺一不可。

（一）可行性研究的步骤
机会研究、初步可行性研究、详细可行性研究、评估与决策时投资前期的四个阶段。其中详细可行性研究必不可少。升级改造项目只做初步和详细研究；小项目一般只做详细研究。

1、初步可行性研究
1）定义及目的
在对市场或客户情况进行调查后，进行项目初步评估，以便决定是否开始详细可行性研究。

2）主要内容
（1）市场和生产能力
（2）设备和材料投入分析
（3）网络规划、物理布局方案的选择
（4）项目设计包括各项规划
（5）项目进度安排
（6）项目投资与成本估算，包括资金筹措方案。

2、详细可行性研究
详细可行性研究必不可少。

1）详细可行性研究的依据
法律法规，技术资料等。

2）原则与程序框架

3）方法
（1）经济评价法
（2）市场预测法
（3）投资估算法
（4）增量净效益法

4）内容
（1）概述
（2）需求确定
（3）现有资源、设施情况分析
（4）设计初步技术方案
（5）项目实施进度计划建议
（6）投资估算和资金筹措计划
（7）项目组织、人力资源、技术培训计划
（8）经济和社会效益分析（效果评价）
（9）合作/协作方式

5）步骤及报告的编写
（1）委托与签订合同
（2）组织人员和制订计划
（3）调查研究与收集资料
（4）方案设计与选优
（5）经济分析和评价
（6）编写详细可行性研究报告

第1部分概述

1、项目背景

（1）项目名称

（2）项目承担单位、主管部门及客户

（3）承担可行性研究的单位

（4）可行性研究的工作依据

（5）可行性研究工作的基本内容

（6）基本术语和一些约定

2、可行性研究的结论

（1）项目的目标、规模

（2）技术方案概述及特点

（3）项目的建设进度计划

（4）投资估算和资金筹措计划

（5）项目财务和经济评价

（6）项目综合评价结论

第2部分项目技术背景与发展概况

3、项目提出的技术背景

（1）国家、地区、行业或企业发展规划

（2）客户业务发展及需求的原因、必要性

4、项目的技术发展现状

（1）国内外的技术发展历史、现状

（2）新技术发展趋势

5、编制项目建议书的过程及必要性

第3部分现行系统业务、资源、设施情况分析

6、市场情况调查分析

（1）项目所生产产品用途、功能、性能市场调研

（2）市场相关（或替代）产品的调研

（3）项目开发环境、平台、工具所需要产品的市场调研

（4）市场情况预测

7、客户现行系统业务、资源、设施情况调查

（1）客户拥有的资源（硬件、软件、数据、规章制度等）及使用情况调查

（2）客户现行系统的功能、性能、使用情况调查

（3）客户需求

第4部分项目技术方案

8、项目总体目标

（1）项目的目标、范围、规模、结构、

（2）技术方案设计的原则和方法

（3）技术方案特点分析

（4）关键技术与核心问题分析

第5部分实施进度计划

9、项目实施进度计划

（1）项目实施的阶段划分

（2）阶段工作及进度安排

（3）项目里程碑

第6部分投资估算与资金筹措计划

10、项目投资估算

（1）项目总投资概算

（2）资金筹措方案

（3）投资使用计划

第7部分人员及培训计划

11、项目组人员组成

（1）项目组组织形式

（2）人员构成

（3）培训内容及培训计划

第8部分不确定性（风险）分析

12、项目风险

（1）关键技术、核心问题（攻关）的风险

（2）项目规模、功能、性能（需求）不完全确定性分析

（3）其他不可预见性因素分析

第9部分经济和社会效益预测与评价

13、经济效益预测

14、社会效益分析与评价

第10部分可行性研究结论与建议

15、可行性研究报告结论

（1）可行性研究报告结论、“立项”建议

（2）可行项目的修改建议和意见

（3）不可性项目的问题及处理意见

（4）可行性研究中的争议问题及结论

16、附件

3、效益的预测与评估
项目的效益表现形式各有不同：直接效益和间接效益；经济效益和社会效益；近期效益和远期效益；显性效益和隐性效益；微观效益和宏观效益等。

效益评估方法也多种多样。

三、项目评估与论证

1、项目论证
先论证，后决策，是现代项目管理的基本原则。

项目论证围绕市场需求、开发技术、财务经济三个方面展开调查和分析。市场是前提，技术是手段，财务经济是核心，通过详细论证，回答如下5个问题：

1）项目有市场吗？
2）需要多少人力，多少资源？
3）需要砸多少钱？
4）有这个技术吗？
5）项目想怎么搞？

项目论证是项目是否实施、筹措资金、编制计划、防范风险等的依据。

项目论证有7个主要步骤
1）明确项目范围和目标
2）收集并分析相关资料
3）拟定多种可行、可替代实施方案
4）多方案分析、比较
5）选择最优方案进一步详细论证
6）编制项目论证报告
7）编制资金筹措计划和项目实施进度计划

这些步骤是一般程序，不是唯一的程序。

2、项目评估

1）含义及依据
项目评估是在项目可行性研究的基础上，由第三方根据国家颁布的政策法规，从多个角度对项目进行评价、分析和论证，进而判断项目是否可行。项目评估审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性，为银行贷款或上级主管部门审批提供依据。

项目评估的最终成果是项目评估报告。

项目评估的依据包括：
（1）项目建议书及批文
（2）项目可行性研究报告
（3）申请报告及初审意见
（4）相关部门的协议文件
（5）必需的其他文件和资料

2）评估程序
（1）成立评估小组，分工合作，制订评估计划
（2）开展调查研究，收集数据资料
（3）分析与评估
（4）编写评估报告
（5）讨论、修改报告
（6）专家论证会
（7）评估报告定稿

3）项目评估报告大纲
（1）项目概况
项目基本情况、评估结论

（2）详细评估意见

（3）总结和建议
存在或遗留问题，潜在风险，建议