基金从业考试教材—证券投资基金（上下册）

Posted 2020-08-16

作  者中国证券投资基金业协会 组编 

　　【内容简介】 
　　本书由中国证券投资基金业协会组编，为基金从业资格考试统编教材。 
　　2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立。2013年6月1日修订后的《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施，基金从业资格的考试和认证工作也改由中国证券投资基金业协会负责。2015年将举行首次考试。为适应新形势下的行业发展，中国证券投资基金业协会决定重新编写基金从业资格考试教材。 
　　本书的特点主要体现在以下几方面： 
　　1.围绕证券投资基金行业和基金管理，对相关知识作出比较系统的论述和介绍，形成一个相对比较完整的引导性框架体系。新教材包括基金行业概览、基金监管与职业道德、基金投资管理、基金运作管理、基金市场与销售、基金管理人的内部控制与合规管理以及基金的国际化共七篇。 
　　2. 增加广度，降低难度。内容涵盖了基金业各个方面的内容，全方位涵盖行业各项基础知识，增加了资产管理、另类投资、国际化等新内容。对基金投资管理部分也重点进行了改写，尽量以易懂的方式阐述投资理论，使阅读者容易掌握相关内容。 
　　3. 注重实用性，体现理论与实践相结合的职业知识特色。大量使用图表、案例分析等生动的表现方式，便于阅读者理解相关知识。 
　　4. 注意内容的时效性，在法律法规、相关数据、有关业务等方面均尽可能采用最新的内容。 
　　5. 在每一章增加了内容概述和知识结构图，每一节增加了学习目标和知识点的归纳，便于学习者掌握和复习。 
　　【章节目录】 　　 
　　目 录 
　　第一篇 基金行业概览 
　　第1章 金融、资产管理与投资基金 
　　第一节 金融市场与资产管理行业 
　　第二节 投资基金 
　　第2章 证券投资基金概述 
　　第一节 证券投资基金的概念与特点 
　　第二节 证券投资基金的运作与参与主体 
　　第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式 
　　第四节 证券投资基金的起源与发展 
　　第五节 我国证券投资基金业的发展历程 
　　第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用 
　　第3章 证券投资基金的类型 
　　第一节　证券投资基金分类概述 
　　第二节　股票基金 
　　第三节　债券基金 
　　第四节　货币市场基金 
　　第五节　混合基金 
　　第六节　保本基金 
　　第七节　交易型开放式指数基金（ETF） 
　　第八节　QDII 基金 
　　第九节　分级基金 
　　第二篇 基金监管与职业道德 
　　第4章 证券投资基金的监管 
　　第一节 基金监管概述 
　　第二节 基金监管机构和行业自律组织 
　　第三节 对基金机构的监管 
　　第四节 对基金活动的监管 
　　第五节 对非公开募集基金的监管 
　　第5章 基金职业道德 
　　第一节　道德与职业道德 
　　第二节　基金职业道德规范 
　　第三节　基金职业道德教育与修养 
　　第三篇　基金投资管理 
　　第6章 投资管理基础 
　　第一节　财务报表 
　　第二节　财务报表分析 
　　第三节 货币的时间价值与利率 
　　第四节 常用描述性统计概念 
　　第7章 权益投资 
　　第一节 资本结构 
　　第二节 权益类证券 
　　第三节 股票分析方法 
　　第四节　股票估值方法 
　　第8章 固定收益投资 
　　第一节　债券与债券市场 
　　第二节　债券价值分析 
　　第三节 货币市场工具 
　　第9章 衍生工具 
　　第一节 衍生工具概述 
　　第二节 远期合约和期货合约 
　　第三节 期权合约 
　　第四节 互换合约 
　　第10章 另类投资 
　　第一节 另类投资概述 
　　第二节　私募股权投资 
　　第三节　不动产投资 
　　第四节　大宗商品投资 
　　第11章 投资者需求 
　　第一节 投资者类型和特征 
　　第二节 投资者需求和投资政策 
　　第12章 投资组合管理 
　　第一节 系统性风险、非系统性风险和风险分散化 
　　第二节 资产配置 
　　第三节　被动投资和主动投资 
　　第四节 投资组合构建 
　　第五节 投资管理部门 
　　第13章 投资交易管理 
　　第一节　证券市场的交易机制 
　　第二节　交易执行 
　　第三节　交易成本与执行缺口 
　　第14章 投资风险的管理与控制 
　　第一节 投资风险的类型 
　　第二节 投资风险的测量 
　　第三节　不同类型基金的风险管理 
　　第15章 基金业绩评价 
　　第一节　基金业绩评价概述 
　　第二节　绝对收益与相对收益 
　　第三节 业绩归因 
　　第四节 基金业绩评价方法

第四篇 基金运作管理 
　　第16章 基金的募集、交易与登记 
　　第一节 基金的募集与认购 
　　第二节 基金的交易、申购和赎回 
　　第三节 基金的登记 
　　第17章 基金的投资交易与清算 
　　第一节 基金参与证券交易所二级市场的交易与清算 
　　第二节 银行间债券市场的交易与结算 
　　第三节 海外证券市场投资的交易与结算 
　　第18章 基金的估值、费用与会计核算 
　　第一节 基金资产估值 
　　第二节 基金费用 
　　第三节 基金会计核算 
　　第四节 基金财务会计报告分析 
　　第19章 基金的利润分配与税收 
　　第一节 基金利润及利润分配 
　　第二节 基金税收 
　　第20章 基金的信息披露 
　　第一节 基金信息披露概述 
　　第二节 基金主要当事人的信息披露义务 
　　第三节 基金募集信息披露 
　　第四节 基金运作信息披露 
　　第五节 特殊基金品种的信息披露 
　　第五篇 基金销售管理 
　　第21章 基金客户和销售机构 
　　第一节 基金客户的分类 
　　第二节 基金销售机构 
　　第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略 
　　第22章 基金销售行为规范及信息管理 
　　第一节 基金销售机构人员行为规范 
　　第二节 基金宣传推介材料规范 
　　第三节 基金销售费用规范 
　　第四节 基金销售适用性 
　　第五节 基金销售信息管理 
　　第23章 基金客户服务 
　　第一节 基金客户服务概述 
　　第二节 基金客户服务流程 
　　第三节 投资者教育工作 
　　第六篇 基金管理人的内部控制与合规管理 
　　第24章 基金管理人的内部控制 
　　第一节 内部控制的目标和原则 
　　第二节 内部控制机制 
　　第三节 内部控制制度 
　　第四节 内部控制的主要内容 
　　第25章 基金管理人的合规管理 
　　第一节 合规管理概述 
　　第二节 合规管理机构设置 
　　第三节 合规管理的主要内容 
　　第四节 合规风险 
　　第七篇 基金的国际化 
　　第26章 基金国际化的发展概况 
　　第一节 海外市场发展 
　　第二节 中国基金国际化发展 
　　后记