2022基金从业人员资格管理及后续职业培训 部分答案（自答）

Posted 2023-04-06 da? ze!

2022基金从业人员资格管理及后续职业培训

• 区块链在金融交易后处理中的应用
• 私募基金行业典型违法案例分析
• 《证券法》修订情况报告
• 《刑法修正案（十一）》金融犯罪条款
• 中国结算港股通结算业务介绍
• 商品投资与商品配置价值
• 气候技术：实现双碳目标的技术路径

区块链在金融交易后处理中的应用

（多选题）中央证券登记机构（CSD）的功能包括（ ）。
A公正并受信任地维护已发行证券的记录
B按“时间优先、价格优先”原则匹配证券买单和卖单
C使证券非实物化和非流动化
D证券交易中的资金结算
正确答案是：A C

（单选题）在上海数字票据交易平台试验中，最有效率的结算方式是（ ）。
A银行转账
B实施全额支付系统
C链内结算
D现金结算
正确答案是：C

（单选题）2021年1月28日，Robinhood对包括GameStop在内的多支股票做限制交易的主要原因是（ ）。
A系统故障
B难以满足全国证券清算公司的交易保证金要求
C限制散户投机
D代表了华尔街大机构的利益
正确答案是：B

（多选题）证监会科技局关于债券市场金融基础设施联盟链的设想包括（ ）。
A基于区块链的债券统一信息共享披露平台
B基于区块链的债券市场监管平台
C基于区块链的新一代统一的债券市场金融基础设施
D基于区块链的债券统一登记平台
正确答案是：A C D

（多选题）哪类机构开展过区块链应用于金融交易后处理方面方面的研究和试验？
A中央银行
B证券交易所
C商业银行
D世界银行
正确答案是：A B D

私募基金行业典型违法案例分析

1 （多选题）下列可以行使证券监督管理机构处罚权的有（ ）。
A中国证监会行政处罚委员会
B沪深交易所执法协作部
C沪深专员办
D各证监局
正确答案是：A D

1 （多选题）下列可以行使证券监督管理机构处罚权的有（ ）。
A中国证监会行政处罚委员会
B沪深交易所执法协作部
C沪深专员办
D各证监局
正确答案是：A D

1 （判断题）根据现行《刑法》及相关规定，除共同犯罪情形外，私募机构从业人员也可以单独构成利用未公开信息交易罪。
A正确
B错误
正确答案是：B

1 （单选题）以下关于信息披露违法和欺诈发行的描述中，正确的是（ ）。
A对信息披露义务人信息披露违法的，一律处以500万元以下的罚款
B在信息披露违法中，控股股东、实际控制人不在发行人中担任高管职务的，不需对其予以处罚
C对欺诈发行，已经发行证券的，可以处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款
D根据《刑法》有关规定，违规披露、不披露重大信息罪的相关责任人最高可判处十年有期徒刑
正确答案是：D

《证券法》修订情况报告

1 （单选题）此次修订《证券法》，负责提出相应法律案的主体是（ ） 。
A全国人大常务委员会
B国务院
C中国证监会
D全国人大财经委
正确答案是：D

2 （多选题）下列关于此次《证券法》修订情况的表述中，正确的有（ ）。
A历经四次审议，系统总结了我国资本市场改革发展、监管执法、风险防控的实践经验
B作出了全面推行证券发行注册制的制度安排
C显著提高了证券违法违规成本
D新增了“信息披露”和“投资者保护”专章
正确答案是：A B C D

1 （多选题）根据新《证券法》，公司首次公开发行新股应当符合的条件有（ ）。
A具备健全且运行良好的组织机构
B具有持续经营能力，财务状况良好
C最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告
D发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪
正确答案是：A C D

2 （多选题）新《证券法》明确规定的“转让其持有的上市公司股份的，不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的相关规定，并应当遵守证券交易所的业务规则”的主体类别有（ ）？
A持有上市公司向特定对象发行的股份的股东
B实际控制人
C持有百分之五以上股份的股东
D董事、监事、高级管理人员
正确答案是：A B C D

3 （单选题）根据新《证券法》，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司（ ）达到百分之五后，其所持前述股份比例每增加或者减少（ ），应当在该事实发生的（ ）通知该上市公司，并（ ）。
A已发行的股份，百分之一，当日，予以公告
B已发行的有表决权股份，百分之一，次日，予以公告
C已发行的股份，百分之五，当日，报国务院证券监督管理机构备案
D已发行的有表决权股份，百分之五，次日，报国务院证券监督管理机构备案
正确答案是：B

4 （多选题）根据新《证券法》，下列各项理解中正确的是（ ）。
A信息披露义务人披露信息，应当简明清晰、通俗易懂
B在新三板挂牌的公司也要进行定期和临时报告
C发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的，应当披露
D董监高对证券发行文件有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由；对此，发行人应当披露，否则，董监高可以直接申请披露
正确答案是：A B C D

5 （多选题）根据新《证券法》，下列各项理解中正确的有（ ）。
A若投资者购买证券时拒绝按照要求向证券公司提供相关信息，证券公司应当拒绝向其销售证券
B若普通投资者与证券公司发生纠纷，证券公司必须证明自己的行为符合各项规定且不存在误导、欺诈等情形，否则就要承担相应赔偿责任
C上市公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者按规定设立的投资者保护机构可以公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会并代为行使相关股东权利
D若债券发行人不能按期兑付债券本息，债券受托管理人可以接受委托并以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序
正确答案是：A B C D

6 （多选题）下列关于证券代表人诉讼的表述中，正确的有（ ） 。
A投资者提起证券民事赔偿诉讼时，诉讼标的是同一种类，且当事人一方人数众多的，可以依法推选代表人进行诉讼
B投资者提起的证券代表人诉讼，若可能存在有相同诉讼请求的其他众多投资者，人民法院可以通过公告通知投资者在一定期间向人民法院登记，相应的判决、裁定对参加登记的投资者发生效力
C投资者保护机构受五十名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼
D投资者保护机构可以按照规定为经证券登记结算机构确认的权利人向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外
正确答案是：A B C D

7 （多选题）新《证券法》加大了证券违法违规行为的行政责任，如（ ）。
A发行人的控股股东、实际控制人组织、指使欺诈发行的，对控股股东、实际控制人最高可处以违法所得一倍的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员最高可处以一千万元罚款
B发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事虚假陈述行为，或者隐瞒相关事项导致发生虚假陈述情形的，对控股股东、实际控制人最高可处以一千万元罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员最高可处以五百万元罚款
C相关人员从事内幕交易或者利用未公开信息进行交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，且最高可处以违法所得十倍的罚款
D个人操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，且最高可处以违法所得十倍的罚款
正确答案是：A B C D

《刑法修正案（十一）》金融犯罪条款

1 （判断题）《刑法修正案（十一）》实施后，《刑法》第一百六十条的新罪名为欺诈发行证券罪。
A正确
B错误
正确答案是：A

1 （多选题）根据《中华人民共和国刑法》第一百六十条的规定，欺诈发行证券罪，是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中（ ）或者（ ），发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券。
A隐瞒重要事实
B隐瞒事实
C编造重大虚假内容
D编造虚假内容
正确答案是：A C

1 （单选题）根据《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，违规披露、不披露重要信息罪，是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的（ ），或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露。
A财务会计报告
B财务会计报表
C年度报告
D会计账册
正确答案是：A

1 （多选题）《刑法修正案（十一）》修改后的《刑法》第一百六十一条违规披露、不披露重要信息罪，增加了特殊犯罪主体，具体包括（ ）。
A依法负有信息披露义务的公司、企业的控股股东
B依法负有信息披露义务的公司、企业的大股东
C依法负有信息披露义务的公司、企业的实际控制人
D依法负有信息披露义务的公司、企业的关联人
正确答案是：A C

中国结算港股通结算业务介绍

1 （多选题）沪港通、深港通的意义包括（ ）。
A有利于投资者更好的共享两地经济发展成果
B有利于促进内地资本市场开放和改革，进一步学习借鉴香港比较成熟的发展经验
C有利于深化内地与香港金融合作
D有利于巩固香港作为国际金融中心的地位，有利于推动人民币国际化
正确答案是：A B C D

2 （多选题）对于境内投资者而言，由于交收期为T+2，因此其账户中港股持仓余额可分为（ ）。
A可交易数量（Available）
B日终持有余额（Balance）
C未完成交收数量（Pending）
D冻结数量（Frozen）
正确答案是：A B C D

1 （多选题）港股通交易结算的相关业务安排有（ ）。
A分级结算
B净额清算
C担保交收
D人民币结算
正确答案是：A B C D

2 （单选题）港股通业务中，中国结算根据清算结果，于（ ）日进行证券交收，当晚买入方投资者才享有相关证券的权益。
AT日
BT+1日
CT+2日
DT+3日
正确答案是：C

3 （判断题）截至2022年，港股通业务的交收日历安排遵循“最大交集”原则，只要一地交易日能够满足结算安排时，就可以开市。
A正确
B错误
正确答案是：B

4 （判断题）港股通交易日闭市后，中国结算上海、深圳分公司分别根据港股通应交收港币金额向港股通结算银行进行换汇询价，根据银行报价的换汇汇率，于T日日终进行人民币交收金额清算。
A正确
B错误
正确答案是：A

1 （判断题）关于港股通业务价差风险防控中风险资金的收取安排，基于香港结算的最新的风险管理安排，中国结算不再预留向境内结算参与人收取集中抵押金的业务安排。
A正确
B错误
正确答案是：A

2 （判断题）ETF纳入港股通结算交易机制后，涉及的公司行为仅包括现金红利派发。
A正确
B错误
正确答案是：B

商品投资与商品配置价值

1 （多选题）当前，期货价格形成的三种理论包括（ ）。
A持有成本理论
B预期价格理论
C边际成本理论
D保险价格理论
正确答案是：A B D

1 （判断题）目前我国期货市场具有机构投资者占比低但持仓量大的特点。
A正确
B错误
正确答案是：A

1 （判断题）CTA收益与传统产品收益相关性较大。
A正确
B错误
正确答案是：B

气候技术：实现双碳目标的技术路径

1 （单选题）《巴黎协定》提出的目标是将全球平均气温较前工业化时期上升幅度控制在（ ）。
A1℃以内，并努力限制在0.5℃以内
B2℃以内，并努力限制在1.5℃以内
C3℃以内，并努力限制在2.5℃以内
D4℃以内，并努力限制在3.5℃以内
正确答案是：B

2 （多选题）气候技术实现“碳达峰、碳中和”的技术方向是什么？
A脱碳
B减碳
C控碳
正确答案是：A B C

1 （多选题）电池全产业链布局主要包括以下几个方面？
A锂电池
B电驱系统
C燃料电池
D自动驾驶
正确答案是：A B C D

2 （多选题）氢能的特点包括（ ）。
A储量大
B零污染
C能量密度高
D可循环闭环
正确答案是：A B C D

面试 JavaWeb 部分

1、Tomcat的优化经验

答:去掉对web.xml的监视，把jsp提前编辑成Servlet。

    有富余物理内存的情况，加大tomcat使用的jvm的内存

2、HTTP请求的GET与POST方式的区别

答:servlet有良好的生存期的定义，包括加载和实例化、初始化、处理请求以及服务结束。这个生存期由javax.servlet.Servlet接口的init,service和destroy方法表达。

3、解释一下什么是servlet;

答:servlet有良好的生存期的定义，包括加载和实例化、初始化、处理请求以及服务结束。这个生存期由javax.servlet.Servlet接口的init,service和destroy方法表达。

4、说一说Servlet的生命周期?

答:servlet有良好的生存期的定义，包括加载和实例化、初始化、处理请求以及服务结束。这个生存期由javax.servlet.Servlet接口的init,service和destroy方法表达。

 

Servlet被服务器实例化后，容器运行其init方法，请求到达时运行其service方法，service方法自动派遣运行与请求对应的doXXX方法（doGet，doPost）等，当服务器决定将实例销毁的时候调用其destroy方法。

web容器加载servlet，生命周期开始。通过调用servlet的init()方法进行servlet的初始化。通过调用service()方法实现，根据请求的不同调用不同的do***()方法。结束服务，web容器调用servlet的destroy()方法。

 

5、Servlet的基本架构

public class ServletName extends HttpServlet {

public void doPost(HttpServletRequest request, HttpServletResponse response) throws ServletException, IOException {

　　}

public void doGet(HttpServletRequest request, HttpServletResponse response) throws ServletException, IOException {

　　}

}

6、SERVLET API中forward() 与redirect()的区别？

答:前者仅是容器中控制权的转向，在客户端浏览器地址栏中不会显示出转向后的地址；后者则是完全的跳转，浏览器将会得到跳转的地址，并重新发送请求链接。这样，从浏览器的地址栏中可以看到跳转后的链接地址。所以，前者更加高效，在前者可以满足需要时，尽量使用forward()方法，并且，这样也有助于隐藏实际的链接。在有些情况下，比如，需要跳转到一个其它服务器上的资源，则必须使用 sendRedirect()方法。

 

7、什么情况下调用doGet()和doPost()？

Jsp页面中的FORM标签里的method属性为get时调用doGet()，为post时调用doPost()。

 

8、Request对象的主要方法：

setAttribute(String name,Object)：设置名字为name的request的参数值

getAttribute(String name)：返回由name指定的属性值

getAttributeNames()：返回request对象所有属性的名字集合，结果是一个枚举的实例

getCookies()：返回客户端的所有Cookie对象，结果是一个Cookie数组

getCharacterEncoding()：返回请求中的字符编码方式

getContentLength()：返回请求的Body的长度

getHeader(String name)：获得HTTP协议定义的文件头信息

getHeaders(String name)：返回指定名字的request Header的所有值，结果是一个枚举的实例

getHeaderNames()：返回所以request Header的名字，结果是一个枚举的实例

getInputStream()：返回请求的输入流，用于获得请求中的数据

getMethod()：获得客户端向服务器端传送数据的方法

getParameter(String name)：获得客户端传送给服务器端的有name指定的参数值

getParameterNames()：获得客户端传送给服务器端的所有参数的名字，结果是一个枚举的实例

getParametervalues(String name)：获得有name指定的参数的所有值

getProtocol()：获取客户端向服务器端传送数据所依据的协议名称

getQueryString()：获得查询字符串

getRequestURI()：获取发出请求字符串的客户端地址

getRemoteAddr()：获取客户端的IP地址

getRemoteHost()：获取客户端的名字

getSession([Boolean create])：返回和请求相关Session

getServerName()：获取服务器的名字

getServletPath()：获取客户端所请求的脚本文件的路径

getServerPort()：获取服务器的端口号

removeAttribute(String name)：删除请求中的一个属性

 

9、forward 和redirect的区别

　　forward是服务器请求资源，服务器直接访问目标地址的URL，把那个URL的响应内容读取过来，然后把这些内容再发给浏览器，浏览器根本不知道服务器发送的内容是从哪儿来的，所以它的地址栏中还是原来的地址。

     redirect就是服务端根据逻辑,发送一个状态码,告诉浏览器重新去请求那个地址，一般来说浏览器会用刚才请求的所有参数重新请求，所以session,request参数都可以获取。

10、request.getAttribute() 和 request.getParameter() 有何区别?

　　区别一：

　　request.getParameter()  是从浏览器传递到服务器中的参数
　　request.getAttribute()  是服务器代码暂时保留在request的值，这些值在代码中通过setAttribute后才会有值

　　区别二：　　

　　request.getParameter 是用来接受来自get方法或post方法的参数,只可以接受java.lang.String　　

　　request.getAttribute 是用来接受来自servlet的变量或Action,在Action中，request.setAttribute("ret",ret); 只可以接受java.lang.Object

　　区别三：　　

　　1个是变量类型，1个对象类型"

11. jsp有哪些内置对象?作用分别是什么? 分别有什么方法？

答:JSP共有以下9个内置的对象：

　　request 用户端请求，此请求会包含来自GET/POST请求的参数

　　response 网页传回用户端的回应

　　pageContext 网页的属性是在这里管理

　　session 与请求有关的会话期

　　application servlet 正在执行的内容

　　out 用来传送回应的输出

　　config servlet的构架部件

　　page JSP网页本身

　　exception 针对错误网页，未捕捉的例外

 

　　　request表示HttpServletRequest对象。它包含了有关浏览器请求的信息，并且提供了几个用于获取cookie, header, 和session数据的有用的方法。

   　　response表示HttpServletResponse对象，并提供了几个用于设置送回 浏览器的响应的方法（如cookies,头信息等）

   　　out对象是javax.jsp.JspWriter的一个实例，并提供了几个方法使你能用于向浏览器回送输出结果。

   　　pageContext表示一个javax.servlet.jsp.PageContext对象。它是用于方便存取各种范围的名字空间、servlet相关的对象的API，并且包装了通用的servlet相关功能的方法。

   　　session表示一个请求的javax.servlet.http.HttpSession对象。Session可以存贮用户的状态信息

   　　applicaton 表示一个javax.servle.ServletContext对象。这有助于查找有关servlet引擎和servlet环境的信息

   　　config表示一个javax.servlet.ServletConfig对象。该对象用于存取servlet实例的初始化参数。

   　　page表示从该页面产生的一个servlet实例

 

12. jsp有哪些动作?作用分别是什么?

（这个问题似乎不重要，不明白为何有此题）

答:JSP共有以下6种基本动作

jsp:include：在页面被请求的时候引入一个文件。

jsp:useBean：寻找或者实例化一个JavaBean。

jsp:setProperty：设置JavaBean的属性。

jsp:getProperty：输出某个JavaBean的属性。

jsp:forward：把请求转到一个新的页面。

jsp:plugin：根据浏览器类型为Java插件生成OBJECT或EMBED标记

13、JSP的常用指令

(1)page: 用于定义JSP文件中的全局属性

(2)include: 用于在JSP页面中包含另外一个文件的内容

(3)taglib: 此指令能够让用户自定义新的标签

14. JSP中动态INCLUDE与静态INCLUDE的区别？

答：动态INCLUDE用jsp:include动作实现<jsp:include page=included.jsp flush=true />它总是会检查所含文件中的变化，适合用于包含动态页面，并且可以带参数

　　静态INCLUDE用include伪码实现,定不会检查所含文件的变化，适用于包含静态页面 <%@ include file=included.htm %>

16、页面间对象传递的方法

request，session，application，cookie等

17、JSP和Servlet有哪些相同点和不同点，他们之间的联系是什么？

JSP是Servlet技术的扩展，本质上是Servlet的简易方式，更强调应用的外表表达。JSP编译后是"类servlet"。

Servlet和JSP最主要的不同点在于:

Servlet的应用逻辑是在Java文件中，并且完全从表示层中的HTML里分离开来。而JSP的情况是Java和HTML可以组合成一个扩展名为.jsp的文件。JSP侧重于视图，Servlet主要用于控制逻辑。

 

18、MVC的各个部分都有那些技术来实现?如何实现?

答:MVC是Model－View－Controller的简写。

• Model 代表的是应用的业务逻辑（通过JavaBean，EJB组件实现），
• View 是应用的表示面（由JSP页面产生），
• Controller 是提供应用的处理过程控制（一般是一个Servlet），

通过这种设计模型把应用逻辑，处理过程和显示逻辑分成不同的组件实现。这些组件可以进行交互和重用。

 

19、我们在web应用开发过程中经常遇到输出某种编码的字符，如iso8859-1等，如何输出一个某种编码的字符串？

 Public String translate (String str) {

   String tempStr = "";

   try {

     tempStr = new String(str.getBytes("ISO-8859-1"), "GBK");

     tempStr = tempStr.trim();

   }

   catch (Exception e) {

     System.err.println(e.getMessage());

   }

   return tempStr;

 }