模块化专利挖掘体系的构建

Posted 2021-04-27 东旭法务

专利挖掘是价值挖掘，是资产挖掘，也是企业核心竞争力的挖掘。

一、专利挖掘的定义及重要性

专利挖掘是指在技术研发或产品开发中，对所取得的技术成果从技术和法律层面进行剖析、整理、拆分和筛选，从而确定用以申请专利的技术创新点和技术方案，并最终形成企业无形资产的过程。

规范的专利挖掘机制能够帮助企业有效梳理技术成果，并为该成果提供更为科学、全面的保护。通常专利挖掘对企业有如下重要作用：

1. 通过专利挖掘，可避免企业核心技术和无形资产的流失。对技术创新成果进行全面、充分、有效的保护，全面梳理并掌握可能具有专利申请价值的各主要技术点及其外围的关联技术，避免出现专利保护的漏洞。

2. 通过专利挖掘，可准确地抓住企业技术创新成果的要点，对专利申请文件中的权利要求及其组合进行精巧设计，既确保相关专利权利要求保护范围尽可能大，又确保权利要求的法律稳定性，提升了专利申请的综合质量。

3. 通过专利挖掘，可站在专利整体布局的高度，利用核心专利和外围专利相互结合进行组合、卡位，形成严密的专利网，一方面培育巩固企业自身的核心竞争力，另一方面与竞争对手形成有效对抗甚至构成反制。

4. 通过专利挖掘，可尽早发现行业内研发热点、技术空白点及风险点，便于企业提前进行专利布局和专利规避。对于企业而言，做好专利挖掘，有利于实现法律权利和商业收益最大化、专利侵权风险最小化的目标。

二、专利挖掘的类型及原则

根据挖掘对象的不同，可将专利挖掘工作分为：技术改进型挖掘、技术研发型挖掘、标准构建型挖掘、行业创新型挖掘、策略性专利挖掘等。

目前，东旭集团在实施专利挖掘工作过程中，秉持如下原则：

1. 量质并重：实现有质量的数量增长；

2. 整体思考：将技术放入产业链进行整体思考；

3. 布局先行：将多层布局策略引入挖掘过程；

4. 兼顾风险：挖掘价值和识别风险同样重要。

三、东旭特色的模块化专利挖掘体系

不同产业或公司的独特性决定了专利挖掘在需求、方式及关注点等方面的差异，因此，每个公司的专利挖掘内容应在体现标准化、共性化的同时，亦要突出个性化，力求真正实现对稀有或特有价值的深度挖掘。

基于此，东旭集团创新性地构建一种模块化专利挖掘体系。该体系旨在将整体专利挖掘工作分解为7大模块，根据待挖掘公司的具体情况，合理抽取并组合不同工作模块，从而快速形成一套既符合标准化要求又具有个体独特性的专利挖掘方案。7大专利挖掘模块如下图所示：

1. 产线参观及现场挖掘模块

由技术部门负责现场引导及讲解，重点观摩装置、设备、产线、产品及其制备过程，对讲解过程中涉及的重要参数、创新点、现存问题、预期效果等信息做好记录，在可能的情况下进行现场头脑风暴，形成技术方案的初步思路。

2. 专利挖掘座谈模块

以座谈交流方式进行专利挖掘，是专利挖掘工作的核心内容。根据专利挖掘类型的不同，组织方式主要有如下三种：

（1）头脑风暴式

主要针对技术改进类、技术研发类。

a. 发明人讲解技术；

b. 针对现有方案进行开放式讨论，讨论时遵循一定顺序，如：从核心部件到次要部件、从上到下、从左到右、从内到外、从输入到输出、从第一步到最后一步等。

c. 寻找扩展方案。例如替代方案、改劣方案（对比例）等。扩展方案对丰富具体实施例，增加权利要求的层次，支撑独立权利要求获得更大的保护范围具有重要意义。

d. 形成技术交底书。

（2）专利分析式

主要针对行业创新类及标准构建类。

a. 针对本领域前沿技术开展专利检索分析；

b. 剖析现有技术未能解决的技术问题；

c. 探寻问题解决方案；

d. 形成技术交底书。

（3）布局在先式

主要针对策略性专利挖掘。

a. 针对竞争对手制定布局战略；

b. 深度剖析竞争对手产品或技术；

c. 梳理存在的技术问题；

d. 研究解决方案；

e. 形成技术交底书。

3. 专利工作情况交流模块

在专利挖掘工作之前，应针对待挖掘公司开展专利分析及问题梳理，完成《X公司专利工作情况分析报告》。报告内容包括：

（1）X公司专利工作现状分析。包括但不限于：专利申请趋势、主要发明人排名、主要技术分支、申请结构、授权率、全集团申请量名次等。

（2）存在的问题。包括但不限于：专利布局的战略性、科学系、系统性方面问题；申请专利目的方面的问题；技术交底书质量方面问题；专利申请数量方面问题；专利申请类型方面的问题；专利管理方面的问题等。

（3）改进建议。针对挖掘对象具体问题提出切实可行的改进建议。

挖掘过程中，就《X公司专利工作情况分析报告》进行宣讲和交流，协助子公司提升专利管理水平。

4. 专利分析成果宣讲模块

就某些已完成的专项专利分析成果进行宣讲，从宏观数据、竞争对手专利布局现状、技术路线演进、核心专利等维度介绍专利分析成果，以求在导航产业、助推研发、预防风险等方面发挥作用。

5. 知识产权政策宣讲模块

借助专利挖掘的机会，向子公司领导、专利工程师、一线技术人员等宣贯集团知识产权管理制度或解读国内知识产权相关政策，重点宣传集团专利奖励政策、专利分级管理政策、技术秘密管理办法等，提升子公司员工的专利意识，规范专利申请行为，激发创新热情。

6. 知识产权业务培训模块

针对子公司领导、专利工程师、一线技术人员等，就专利基础知识、专利挖掘方法、专利布局方法、专利分析方法、技术交底书撰写方法、专利申请质量提升策略等内容开展培训。每次培训选取1-2个主题，时间一般为半天，以讲透、吃懂、能用为最终目标。

7. 项目演示及释疑模块

针对挖掘座谈会上暂时存疑的技术点，如果子公司有相应实物，则应在座谈结束后，由技术人员带领，进一步观摩相应产线、装置或产品，现场深入沟通，消除疑问。

四、专利挖掘流程简述

1. 制定专利挖掘规划

凡事预则立，不预则废。在专利挖掘之前，开展系统、全面、科学的专利挖掘规划，能够有效避免零散、被动、低效的状况出现，从而更好地发挥专利挖掘工作的真正价值。我们从宏观、中观、微观三方面入手制定专利挖掘规划，规划内容应包括集团总规划及子公司分规划。

（1） 宏观方面，紧跟集团整体战略规划

根据集团一段时期内的战略部署，明确重点产业、重点产品、重点研发项目、重点市场等内容，并将其作为挖掘规划的重要要素予以考虑。

（2）中观方面，立足集团知识产权战略

知识产权战略是企业整体战略规划的重要组成部分，而专利挖掘工作是落实知识产权战略的核心抓手。根据知识产权战略所设定的年度考核目标、工作重点及预期成效等，规划本年专利挖掘工作的资源配置比例、目标量及类型等内容。

（3） 微观方面，兼顾各子公司自身情况和实际需求

不同产业领域、不同生产规模、不同发展阶段的公司，其专利需求不尽相同，因此，准确把握各子公司对专利的真实需求，有利于在降低成本基础上稳步提升集团专利价值。可从子公司申请专利的目的维度，预估年度专利挖掘计划，例如：用于评定高新技术企业的专利数量、用于课题或项目的专利数量、产线改进的专利数量、料方研发的专利数量、行业热点的专利数量、制约竞争对手的专利数量等。

2. 专利挖掘前的准备

（1）对待挖掘公司专利状况进行分析

针对待挖掘公司开展专利分析及问题梳理，完成《X公司专利工作情况分析报告》及PPT讲稿。

（2）收集待挖掘专利技术清单

提前与待挖掘公司的相关负责人进行沟通，请其协助汇总技术人员的技术交底书初稿或技术创新点，提前获得《X公司待挖掘专利技术清单》。根据清单中技术交底书的成熟度及工作量，确定挖掘方式及参与挖掘的人员数量。

（3）准备培训内容

确定培训内容，完成培训PPT及讲稿。

（4）确定工作行程

确定挖掘 、行程安排、培训地点及参培人员，形成《X公司专利挖掘工作议程》。

3. 专利挖掘的执行

按照既定工作议程，高效完成专利挖掘任务，具体组织方式详见本文第三部分。

4. 挖掘后的成果管理

技术交底书是专利挖掘的主要成果物，也是撰写专利申请文件的基础。对技术交底书的规范化管理，直接体现了企业知识产权管理水平的高低。一般情况下，对技术交底书的管理包括如下几方面：

（1）汇总、上报

完成对子公司的实地挖掘工作后，子公司专利工程师应负责汇总已经修改完善的技术交底书，并将《X公司技术交底书汇总文件》及时发送至集团知识产权中心。

（2）备案、分类

集团知识产权中心负责对上报的技术交底书进行备案，同时按照领域对其进行分类并统一编号。

（3）审核、分级

集团知识产权中心负责审核技术交底书的保密性、可专利性、完整性及申请类型，并按照集团专利分级管理办法，对技术交底书进行预分级。

（4）指示撰写

对可申请专利的技术交底书，及时填写指示函并发送给专利代理机构，监督代理人撰写高质量专利申请文件。

5. 效果反馈及改进

从专利挖掘的事前准备、过程执行及结果管理三方面，及时反思挖掘工作亮点及存在的问题，形成《X公司专利挖掘工作总结》，并以此指导和改进下一次挖掘工作。

本文编辑：郭锋