证券业务之非交易过户

Posted 2020-12-08 cherishui

业务简介

证券非交易过户是不涉及到具体交易，使得股票所有权在出让人和受让人之间进行证券过户的业务类别，具体有以下几种场景：

• 继承是指出让人死亡后，其财产继承人有权继承名下证券
• 法人资格丧失所涉及的证券过户，比如公司破产或者被其他企业兼并时，对所涉及的股票进行处置
• 捐赠所涉及的证券过户，例如：
  • 向基金会捐赠股票，参考相关新闻链接
  • 出让人自愿将持有的证券无偿给与他人
• 依法进行的财产分割所涉及的证券过户，常见场景有：
  • 夫妻离婚
  • 协助司法机关判决，强行转让出让人的证券
• 私募资产管理所涉及证券过户

上述不同业务要求的材料各有不同，在具体办理时，参考各券商要求即可。

注意事项

• 过户股份涉及到国企股票时，需提交国资委批准备案。
• 过户股份涉及到银行保险、券商变动超过总股本的5%时，需提交银保监会或证监会批准备案。
• 申请人在办理过户业务时，需履行相关信息披露义务，履行完成信息披露程序后，再向券商进行申请办理。
• 受让方没有证券账户时，需提前开立证券账户，并承诺该证券账户只用于处理非交易过户转入证券，不得进行其他证券买卖，法律法规另有规定的除外。
• 非交互过户支持的证券类别有股票、债券、基金。

参考文档：

• 非交易过户的业务规则以及办理非交易过户业务所需资料
• 证券非交易过户业务实施细则