穆迪收购Bogard，扩大KYC对政治公众人物的覆盖范围

Posted 2021-12-09 sinat_41698914

纽约--(美国商业资讯)--穆迪公司(Moody's Corporation, NYSE:MCO)今天宣布，公司已收购北欧地区政治公众人物(PEP)数据和信息的领先提供商Bogard AB。此次收购提高了穆迪帮助客户进行“了解你的客户”(KYC)筛选和研究以应对金融犯罪的能力。

Bogard的数据和信息覆盖瑞典、挪威、丹麦和芬兰的逾1.7万名PEP、其亲属及关系密切的同事。该公司利用各种来源收集、提炼和更新其数据，包括税务机关、商业和地产登记处以及北欧地区的其他目录。

穆迪KYC事业部总经理Keith Berry表示：“获取关于政治公众人物准确的最新信息对于银行、企业和其他市场参与者防止洗钱及其他形式的腐败至关重要。Bogard的尖端技术和本地专业知识将进一步补强穆迪的综合风险评估能力以应对金融犯罪，并扩大我们在该地区的业务版图。”

穆迪将让Bogard融入穆迪分析(Moody's Analytics)的KYC业务中，并将Bogard的数据与其现有的PEP、制裁和负面媒体数据相结合。该交易建立在穆迪之前对KYC和反洗钱(AML)能力的投资基础之上，并扩充其Orbis企业数据库，以及包含负面消息、制裁和PEP信息的Grid数据库。

Bogard董事长Eric Almbladh表示：“将Bogard现有的交付渠道与穆迪分析的产品进行整合，可为向北欧市场提供独特的KYC解决方案创造机会。穆迪风险信息产品的质量使双方的整合变得顺理成章，并确保我们的客户未来能够从中受益。”

此次收购的资金来自可用现金，预计不会对穆迪2021年财务业绩产生重大影响。

关于穆迪公司

穆迪(NYSE:MCO)是一家全球综合性风险评估公司，可助力组织做出更好的决策。穆迪的数据、分析解决方案和见解可帮助决策者发现机遇，并管理与其他机构业务往来的风险。我们相信，提高透明度、明达决策和公平信息渠道是通往共同进步的途径。穆迪在40多个国家拥有超过1.3万名员工，并将国际业务与地方专长以及超过一个世纪的金融市场经验结合在一起。更多信息请访问moodys.com/about。

《1995年美国私人证券诉讼改革法案》“安全港”声明

本文件中的某些陈述为前瞻性陈述，基于对穆迪的业务和运营的未来预期、计划与前景，涉及各种风险与不确定性。本文件中的前瞻性陈述于发稿之日做出，穆迪不承担未来对该等陈述进行补充、更新或修改的义务，无论是由于后来的事态发展、期望的改变或其他原因。根据《1995年美国私人证券诉讼改革法案》“安全港”条款，穆迪正在识别某些可能会导致实际结果与这些前瞻性陈述所示的结果发生（可能是重大的）差异的因素。这些因素、风险和不确定性包括但不限于：新冠疫情对美国和世界金融市场波动的影响，对美国和世界总体经济状况和GDP的影响，以及对穆迪自身运营和人员的影响；未来全球信贷市场动荡或经济放缓，这些因素可能会影响国内和/或国际资本市场债务和其他证券的发行数量；其他可能会影响国内和/或全球资本市场债务和其他证券发行数量的事项，包括监管、信贷质量问题，利率变动，通货膨胀以及金融市场的其他波动，如英国脱欧以及各公司从伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)过渡所产生的不确定性等；美国和海外的并购活动水平；美国和外国政府对于信贷市场、国际贸易及经济政策所采取举措效果的不确定性及其潜在相关后果，包括与关税和贸易壁垒有关的后果；市场对可能会影响我们的诚信或者会影响市场诚信观念或独立信用机构评级效用的担忧；其他公司竞争性产品或技术的引入；竞争对手或客户带来的定价压力；新产品开发及全球扩张的成功程度；“全国认定的评级组织”(NRSRO)规则的影响，美国国家、州和地方的新立法和规章制度的潜在影响；欧盟和其他国外司法管辖区竞争加剧和监管要求提高的可能性；与我们的评级观点相关的诉讼风险，以及穆迪可能会不时卷入的其他诉讼、政府及监管程序、调查及问询；美国立法条款中对辩护标准进行了修改的内容，以及欧盟负债标准修改后对信用评级机构不利的规定；欧盟规定中对服务定价增加程序性和实质性要求的条款以及将监管范围扩大至包括用于监管目的的非欧盟评级；关键员工流失的可能；公司运营和基础设施故障或失灵；任何易遭受网络攻击或其它网络安全问题的漏洞；税务当局对穆迪全球税务计划措施的检查结果；如穆迪未能遵守适用于穆迪运营所在司法管辖区的外国及美国法律法规，包括数据保护及隐私法、制裁法、反腐败法及禁止向政府官员行贿的地方法律，可能面临刑事制裁或民事赔偿；兼并、收购或其他公司合并的影响以及穆迪成功整合被收购企业的能力；货币及汇率波动；未来现金流量水平；资本投资水平；以及金融机构对信贷风险管理工具的需求下降。与我们收购RMS有关的其他因素、风险和不确定性可能会导致我们的实际结果与这些前瞻性陈述所示的结果存在差异，也可能是重大差异，包括与将RMS的业务、产品和员工纳入穆迪有关的风险，以及收购的预期协同效应和其他好处无法以预期的金额实现或不会在预期的时间框架内实现的可能性；收购可能对RMS的业务或其前景产生不利影响的风险，包括但不限于与厂商、供应商或客户的关系；厂商、供应商或客户不时提出的索赔；美国、欧洲（主要是英国）、日本、印度或全球市场对RMS业务有不利影响的变化；以及在穆迪于2021年8月6日提交的Form 8-K报告中“根据《1995年美国私人证券诉讼改革法案》做出的‘安全港’声明”标题下阐述的与该交易相关的其他因素、风险和不确定性，并通过引用将这些因素、风险和不确定性纳入本文。这些因素、风险和不确定性以及其他风险和不确定性可能会导致穆迪的实际业绩与前瞻性陈述中估计、表述、预期和预计或暗指的结果大相径庭，且目前或未来可能会因新冠疫情的爆发而加重。这些内容在穆迪截至2020年12月31日年度的Form 10-K年度报告中第一部分1A项“风险因素”、以及穆迪不时向美国证券交易委员会提交的其他文件中或由此而含有的资料中有着更为详细的描述。请股东和投资者注意，上述因素、风险和不确定性的发生可能会导致穆迪的实际业绩与前瞻性陈述所估计、表述、预测、预期或暗指的业绩之间发生重大差异，继而可能会对穆迪的业务、经营业绩和财务状况带来重大的负面影响。新的因素可能会不时出现，穆迪不可能预测新因素，也无法评估任何新因素对其可能产生的影响。